各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委制訂的《上海市企業(yè)投資項目核準管理辦法》、《上海市企業(yè)投資項目備案管理辦法》、《上海市外商投資項目核準和備案管理辦法》、《上海市境外投資項目備案管理辦法》、《上海市政府核準的投資項目目錄細則（２０１４年本）》、《上海市政府備案的投資項目目錄（２０１４年本）》、《上海市政府審批的投資項目目錄（２０１４年本）》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認真按照執(zhí)行。

市政府批轉(zhuǎn)的《上海市企業(yè)投資項目核準暫行辦法》（滬府發(fā)〔２００８〕３３號）、《上海市企業(yè)投資項目備案暫行辦法》（滬府發(fā)〔２００８〕３３號）、《上海市外商投資項目核準暫行管理辦法》（滬府發(fā)〔２０１１〕１４號）、《上海市境外投資項目暫行管理辦法》（滬府發(fā)〔２００８〕３３號）同時廢止。

 

上海市人民政府 

２０１４年１２月３１日


  

上海市企業(yè)投資項目核準管理辦法

第一章  總    則

第一條  為進一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對企業(yè)投資項目的核準行為，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，進一步落實企業(yè)投資自主權(quán)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、國家發(fā)展改革委發(fā)布的《政府核準投資項目管理辦法》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條  實行核準制的投資項目范圍和項目核準機關(guān)的核準權(quán)限，由國務(wù)院頒布的《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱“《目錄》”），以及根據(jù)《目錄》制定的《上海市政府核準的投資項目目錄細則》（以下簡稱“《目錄細則》”）確定。根據(jù)情況變化，《目錄細則》適時調(diào)整。

外商投資項目和境外投資項目的核準辦法另行制定，其他各類企業(yè)在上海投資的固定資產(chǎn)投資項目按照本辦法執(zhí)行。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條  本市企業(yè)投資項目核準機關(guān)（以下簡稱“項目核準機關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委、區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機構(gòu)。

市政府確定的機構(gòu)，是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對所屬區(qū)域內(nèi)項目實施核準的機構(gòu)。

第四條  實行核準制的項目，項目單位應(yīng)當按照國家有關(guān)要求編制項目申請報告，取得依法應(yīng)當附具的有關(guān)文件后，按照規(guī)定報送項目核準機關(guān)。

在部分領(lǐng)域，試行項目申請報告的表格化管理。

第五條  項目核準機關(guān)對企業(yè)提交的項目申請報告，應(yīng)當主要從合理利用資源、保護生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化規(guī)劃布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷、維護經(jīng)濟安全等方面依法進行審查，做出是否予以核準的決定，并加強監(jiān)督管理。

項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源、產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，項目核準機關(guān)不得干預(yù)企業(yè)的投資自主權(quán)。

第二章  項目申請報告的內(nèi)容及編制

第六條  項目單位應(yīng)當向項目核準機關(guān)報送項目申請報告（一式５份）。

項目申請報告應(yīng)當由項目單位委托具備相應(yīng)工程咨詢資格的機構(gòu)編制。其中，由國家發(fā)展改革委核準的項目，其項目申請報告由具備相應(yīng)資格的甲級工程咨詢機構(gòu)編制。

第七條  項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：

（一）項目單位情況；

（二）擬建項目情況；

（三）資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；

（四）經(jīng)濟和社會影響分析；

（五）按照本市有關(guān)規(guī)定需要說明的其他情況。

項目單位在向項目核準機關(guān)報送項目申請報告時，應(yīng)當根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定附具以下材料：

（一）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件，組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（二）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（三）土地部門出具的項目用地預(yù)審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設(shè)用地范圍內(nèi)進行改擴建的項目，可以不進行用地預(yù)審）；

（四）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評價文件審查意見；

（五）節(jié)能審查機關(guān)出具的節(jié)能審查意見；

（六）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當提交的其他材料。

項目單位應(yīng)當對所有申報材料的真實性負責(zé)。

第八條  項目申請報告應(yīng)當按照國家發(fā)展改革委關(guān)于項目申請報告通用文本的有關(guān)規(guī)定進行編寫。屬于本市核準權(quán)限的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當制定并公開《辦事指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等內(nèi)容，提高工作透明度，為項目單位提供指導(dǎo)和服務(wù)。

第三章  核準程序

第九條  由國家項目核準機關(guān)核準的項目，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其中，國務(wù)院有關(guān)部門所屬單位、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)投資建設(shè)的項目，項目申請報告應(yīng)當根據(jù)國家項目核準機關(guān)的要求，附具市發(fā)展改革委、本市行業(yè)管理部門的意見；其他項目，應(yīng)當根據(jù)國家項目核準機關(guān)的要求，經(jīng)市發(fā)展改革委、本市行業(yè)管理部門初審并提出意見。

由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委核準的項目，中央在滬企業(yè)、市屬管理的企業(yè)可以直接向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委提交項目申請報告；其他企業(yè)應(yīng)當向項目所在區(qū)（縣）投資主管部門、市政府確定的機構(gòu)提交項目申請報告，由區(qū)（縣）投資主管部門、市政府確定的機構(gòu)初審后報送市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟信息化委核準。

由本市其他項目核準機關(guān)核準的項目，項目單位應(yīng)當直接向項目核準機關(guān)提交項目申請報告。

第十條  申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應(yīng)當在收到申報材料后５個工作日內(nèi)，一次告知項目單位補正。

項目核準機關(guān)做出受理或者不予受理申請的決定，應(yīng)當出具加蓋本行政機關(guān)專用印章和注明日期的書面意見。

第十一條  項目核準機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要進行評估的，應(yīng)當在４個工作日內(nèi)，通過競爭性方式或直接委托工程咨詢機構(gòu)進行評估。編制項目申請報告的工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)同一項目的評估工作。工程咨詢機構(gòu)與項目單位存在控股、管理關(guān)系或者負責(zé)人為同一人的，該工程咨詢機構(gòu)不得承擔(dān)該項目單位的項目評估工作。

接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)當在項目核準機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)，提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。咨詢機構(gòu)在進行評估時，可以要求項目單位就有關(guān)問題進行說明。

評估費用由委托評估的項目核準機關(guān)承擔(dān)，評估機構(gòu)及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

第十二條  對涉及有關(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當書面征求相關(guān)部門的意見。相關(guān)部門應(yīng)當在收到征求意見函后７個工作日內(nèi)，向項目核準機關(guān)提出書面審核意見。

第十三條  對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當采取適當方式，征求公眾意見。對特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十四條  項目核準機關(guān)應(yīng)當在受理項目申請報告后２０個工作日內(nèi)，做出對項目申請報告是否核準的決定，或者向上級項目核準機關(guān)提出意見。在２０個工作日內(nèi)不能做出核準決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準，可以延長１０個工作日，并應(yīng)當及時書面通知項目單位，說明延期理由。

項目核準機關(guān)委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議的，所需要時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)。

第十五條  對同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當按照國家頒布的項目核準文件格式文本要求，向項目單位出具項目核準文件，并抄送相關(guān)部門；對不同意核準的項目，項目核準機關(guān)應(yīng)當向項目單位出具不予核準決定書并說明不予核準理由。

項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書應(yīng)當抄送同級行業(yè)管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護、節(jié)能審查等相關(guān)部門。

市級項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書，應(yīng)當抄送項目初審機關(guān)、所在區(qū)（縣）項目核準機關(guān)。

項目核準機關(guān)做出予以核準的決定，應(yīng)當按照政府信息公開等規(guī)定，向社會公開。

第十六條  項目核準機關(guān)在出具項目核準文件的同時，應(yīng)當將項目基本信息、核準文件文本等錄入上海市固定資產(chǎn)投資項目管理信息系統(tǒng)。

第十七條  項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法提出行政復(fù)議或者行政訴訟。

第四章  項目核準的條件及效力

第十八條  項目核準機關(guān)應(yīng)當根據(jù)以下條件，對項目進行審查：

（一）符合國家法律法規(guī)和宏觀調(diào)控政策；

（二）符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、城市總體規(guī)劃、土地利用總體規(guī)劃和地區(qū)發(fā)展規(guī)劃；

（三）符合產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策和準入標準；

（四）合理開發(fā)并有效利用資源；

（五）不影響國家安全、經(jīng)濟安全和生態(tài)安全；

（六）對公眾利益特別是項目建設(shè)地的公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響。

第十九條  項目單位依據(jù)項目核準文件，依法辦理規(guī)劃許可、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、設(shè)備進口和減免稅確認等相關(guān)手續(xù)。

第二十條  項目核準文件自印發(fā)之日起有效期２年。項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目單位應(yīng)當在核準文件有效期屆滿前的３０個工作日之前，向原項目核準機關(guān)申請延期１年。

原項目核準機關(guān)應(yīng)當在核準文件有效期屆滿前，做出是否準予延期的決定。

項目在核準文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動失效。


第二十一條  已經(jīng)核準的項目，有下列情形之一的，項目單位應(yīng)當及時以書面形式向原項目核準機關(guān)提出調(diào)整申請。原項目核準機關(guān)應(yīng)當根據(jù)項目具體情況，出具核準變更意見或者要求其重新辦理核準手續(xù)：

（一）項目法人發(fā)生變更；

（二）建設(shè)地點發(fā)生變更；

（三）建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；

（四）項目變更可能對經(jīng)濟、社會、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；

（五）需要對項目核準文件所規(guī)定的內(nèi)容進行調(diào)整的其他情形。

第二十二條  對未按照規(guī)定取得規(guī)劃意見、用地預(yù)審、環(huán)評審查、節(jié)能審查意見的項目，各級項目核準機關(guān)不得予以核準。

對應(yīng)當報請項目核準機關(guān)核準或者核準變更而未申報的項目，或者雖然申報但未經(jīng)核準的項目，規(guī)劃、土地、建設(shè)管理、安全監(jiān)管、水務(wù)、海關(guān)等部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

第五章  監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十三條  項目核準機關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定，有下列情形之一的，由其上級行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分：

（一）超越法定職權(quán)予以核準的；

（二）對不符合法定條件的項目予以核準的；

（三）對符合法定條件的項目不予核準的；

（四）擅自增減核準審查條件的；

（五）不在法定期限內(nèi)做出核準決定的；

（六）不依法履行行政監(jiān)管職責(zé)或者監(jiān)督不力，造成嚴重后果的。

第二十四條  項目核準機關(guān)工作人員在項目核準過程中索取或者收受他人財物或者謀取其他利益，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第二十五條  工程咨詢評估機構(gòu)及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關(guān)委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，依法追究其法律責(zé)任。

第二十六條  項目單位以隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準的，項目核準機關(guān)不予以受理或者不予核準；已經(jīng)取得項目核準文件的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，項目核準機關(guān)應(yīng)當依法撤銷該項目核準文件，已經(jīng)開工建設(shè)的，有關(guān)部門依法責(zé)令其停止建設(shè)。

第二十七條  對屬于實行核準制的范圍但未依法取得項目核準文件而擅自開工建設(shè)的項目，以及未按照項目核準文件的要求進行建設(shè)的項目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，有關(guān)部門應(yīng)當依法責(zé)令其停止建設(shè)或者限期整改。

第二十八條  相關(guān)單位或人員發(fā)生違法違規(guī)行為的，相應(yīng)項目核準機關(guān)和有關(guān)部門應(yīng)當將其不良信用記錄歸集到上海市公共信用信息平臺。

第二十九條  項目核準機關(guān)負責(zé)會同行業(yè)管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保、金融監(jiān)管、安全監(jiān)管等部門加強對核準項目的稽察和監(jiān)管。相關(guān)部門應(yīng)當加快建立完善項目信息互通共享機制和事中事后監(jiān)管機制。

各區(qū)（縣）政府投資管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門應(yīng)當進一步增強項目核準管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項目做好服務(wù)，并按要求做好項目信息的報送、共享等工作。

第六章  附    則

第三十條  事業(yè)單位、社會團體等投資的項目，按照本辦法執(zhí)行。

第三十一條  本辦法自２０１５年１月１日起施行。

 

上海市發(fā)展和改革委員會 

２０１４年１２月２６日