上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案管理辦法

第一章  總    則

第一條  為進(jìn)一步深化投資體制改革，規(guī)范政府對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目的備案行為，更好地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)投資自主權(quán)。根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目備案制指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》，結(jié)合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條  各類企業(yè)在上海投資，未列入《上海市政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄細(xì)則》的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

外商投資項(xiàng)目和境外投資項(xiàng)目的備案辦法另行制定。

法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條  本市企業(yè)投資項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)”）是指市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、區(qū)（縣）投資主管部門以及市政府確定的機(jī)構(gòu)。

市政府確定的機(jī)構(gòu)是指根據(jù)地方性法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，對(duì)所屬區(qū)域內(nèi)項(xiàng)目實(shí)施備案的機(jī)構(gòu)。

第四條  本市制定《上海市政府備案的投資項(xiàng)目目錄》（以下簡(jiǎn)稱“《備案目錄》”），明確項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)分工，并根據(jù)情況變化適時(shí)調(diào)整。

第二章  項(xiàng)目備案程序

第五條  項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位按照《備案目錄》，分別向市或者區(qū)（縣）項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)進(jìn)行備案。

項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)填寫上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表，并附具下列材料：

（一）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或者法人證書復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（二）房地產(chǎn)權(quán)證、或《土地使用權(quán)出讓合同》、或租賃協(xié)議；

（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)提交的其他相關(guān)材料。

項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位對(duì)所有申請(qǐng)備案材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第六條  在部分領(lǐng)域，本市試行《土地使用權(quán)出讓合同》與項(xiàng)目備案手續(xù)同步辦理。

第七條  項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行備案審查，主要包括是否符合《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》等產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，是否屬于本級(jí)機(jī)關(guān)的備案管理范圍等內(nèi)容。

第八條  項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在受理后１０個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位出具上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案意見(jiàn)。

對(duì)不違反法律、法規(guī)，不屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展范圍，不屬于政府核準(zhǔn)或者審批的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)予以備案。對(duì)違反法律、法規(guī)，屬于產(chǎn)業(yè)政策禁止發(fā)展范圍，屬于政府核準(zhǔn)或者審批的項(xiàng)目，不予備案，并向項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位說(shuō)明依據(jù)。

第九條  項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在出具項(xiàng)目備案文件的同時(shí)，將項(xiàng)目基本信息、備案文件文本等錄入上海市固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)。

市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委以及市政府確定的機(jī)構(gòu)出具的項(xiàng)目備案意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送所在區(qū)（縣）投資主管部門。

第三章  備案的變更

第十條  取得項(xiàng)目備案文件后建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生重大變化的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)填寫上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案變更表，及時(shí)向原項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)提出備案變更。原項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)根據(jù)項(xiàng)目變化情況及有關(guān)規(guī)定，辦理項(xiàng)目備案變更手續(xù)，出具上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案變更意見(jiàn)。有下列情形之一的，視為項(xiàng)目發(fā)生重大變化：

（一）項(xiàng)目法人發(fā)生變更；

（二）建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更；

（三）主要建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)性質(zhì)發(fā)生變化；

（四）其他規(guī)定的重要變更事項(xiàng)。

第十一條  項(xiàng)目單位如停止建設(shè)已備案的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面告知原項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)。

第四章  項(xiàng)目備案的效力

第十二條  實(shí)行備案制的項(xiàng)目，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)首先向項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)辦理備案手續(xù)。項(xiàng)目單位憑備案意見(jiàn)，分別向規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能和建設(shè)管理等部門、單位申請(qǐng)辦理規(guī)劃、用地、環(huán)評(píng)、節(jié)能審查、工程建設(shè)等手續(xù)。

第十三條  對(duì)未經(jīng)備案的項(xiàng)目或者有重大變更而未辦理備案變更手續(xù)的項(xiàng)目，規(guī)劃、土地、環(huán)保、建設(shè)、安全監(jiān)管等有關(guān)部門依法不予辦理相關(guān)許可手續(xù)。

第十四條  項(xiàng)目備案意見(jiàn)自印發(fā)之日起有效期２年。

第五章  法律責(zé)任

第十五條  項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)及其工作人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由其上級(jí)行政機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第十六條  對(duì)項(xiàng)目單位以拆分項(xiàng)目、提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得備案文件的，項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷對(duì)該項(xiàng)目的備案；對(duì)未予備案擅自開工建設(shè)以及不按照備案內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其停止建設(shè)，并依法追究有關(guān)項(xiàng)目單位和人員的責(zé)任。

第十七條  項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)會(huì)同建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、房屋、環(huán)保、安全監(jiān)管等部門對(duì)備案項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)管。

第十八條  相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加快建立完善項(xiàng)目信息互通共享機(jī)制和事中事后監(jiān)管機(jī)制。

各區(qū)（縣）政府投資管理、建設(shè)管理、規(guī)劃、土地、環(huán)保等部門，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)項(xiàng)目備案管理和事中事后監(jiān)管能力，依法合規(guī)、高效便捷為企業(yè)投資項(xiàng)目做好服務(wù)，并按照要求做好項(xiàng)目信息的報(bào)送、共享等工作。

第六章  附    則

第十九條  事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等投資的項(xiàng)目，按照本辦法執(zhí)行。

第二十條  本辦法自２０１５年１月１日起施行。

附件：

１． 上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案申請(qǐng)表（略）

２． 上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案意見(jiàn)（略）

３． 上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案變更申請(qǐng)表（略）

４． 上海市企業(yè)投資項(xiàng)目備案變更意見(jiàn)（略）

 

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 

２０１４年１２月２６日