各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

經(jīng)市政府同意，現(xiàn)將《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)總體方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府辦公廳

2016年8月5日

進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)總體方案

為貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院印發(fā)的《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（國(guó)發(fā)〔2013〕38號(hào)）、《進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開(kāi)放方案》（國(guó)發(fā)〔2015〕21號(hào)），進(jìn)一步深化中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)”）和浦東新區(qū)事中事后監(jiān)管體系建設(shè)，制訂本方案。

一、總體目標(biāo)和基本原則

（一）總體目標(biāo)

圍繞營(yíng)造法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境和公平、統(tǒng)一、高效的市場(chǎng)環(huán)境，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，著力解決市場(chǎng)體系不完善、政府干預(yù)過(guò)多和監(jiān)管不到位等問(wèn)題，深入推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)改革，努力做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。圍繞構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、透明高效、法治保障的事中事后監(jiān)管體系，改革監(jiān)管體制、創(chuàng)新監(jiān)管模式、強(qiáng)化監(jiān)管手段，探索建立以綜合監(jiān)管為基礎(chǔ)、以專(zhuān)業(yè)監(jiān)管為支撐的監(jiān)管體系，構(gòu)建市場(chǎng)主體自律、業(yè)界自治、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管互為支撐的監(jiān)管格局，全面提升開(kāi)放條件下的公共治理能力，切實(shí)提高事中事后監(jiān)管的針對(duì)性、有效性，使市場(chǎng)和社會(huì)既充滿活力又規(guī)范有序。

（二）基本原則

1.堅(jiān)持法治理念。遵循權(quán)責(zé)法定，推進(jìn)事中事后監(jiān)管的法治化、制度化、規(guī)范化、程序化，做到于法有據(jù)、便捷適度、監(jiān)管到位。

2.堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，找準(zhǔn)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，主動(dòng)調(diào)整不適應(yīng)新情況、新要求的體制機(jī)制和方式方法，做好事中事后監(jiān)管補(bǔ)短板。

3.堅(jiān)持制度創(chuàng)新。發(fā)揮浦東綜合配套改革和上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)改革平臺(tái)的作用，率先在事中事后監(jiān)管體系、模式、標(biāo)準(zhǔn)、方式、手段等方面形成一批可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)成果。

4.堅(jiān)持綜合監(jiān)管。在強(qiáng)化市場(chǎng)主體自律的同時(shí)加強(qiáng)業(yè)界自治、社會(huì)監(jiān)督和政府監(jiān)管，形成市場(chǎng)、社會(huì)、政府各盡其責(zé)、相互支撐的良好局面。

5.堅(jiān)持放管結(jié)合。既要簡(jiǎn)政放權(quán)，又要管住管好，以有效的“管”保障有力的“放”，通過(guò)有力的“放”與有效的“管”更好地釋放市場(chǎng)活力、維護(hù)市場(chǎng)秩序。

二、主要任務(wù)

（一）引導(dǎo)市場(chǎng)主體自律

筑牢市場(chǎng)主體自律的第一道防線，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制可以解決的問(wèn)題交由市場(chǎng)解決，促使市場(chǎng)自我約束、自我凈化。

1.強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任。建立完善市場(chǎng)主體首負(fù)責(zé)任制，促使市場(chǎng)主體在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營(yíng)銷(xiāo)宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面加強(qiáng)自我監(jiān)督、履行法定義務(wù)。

2.創(chuàng)新市場(chǎng)評(píng)價(jià)機(jī)制。鼓勵(lì)支持電子商務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)企業(yè)為交易當(dāng)事人提供公平、公正、透明的信用評(píng)價(jià)服務(wù)，客觀記錄并公開(kāi)交易與消費(fèi)評(píng)價(jià)信息，促進(jìn)市場(chǎng)參與各方加強(qiáng)自我約束。

3.發(fā)揮金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)制約作用。通過(guò)推動(dòng)保險(xiǎn)、銀行等金融機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)中嵌入風(fēng)險(xiǎn)管理功能，形成監(jiān)督有力、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的市場(chǎng)化監(jiān)督和市場(chǎng)救濟(jì)機(jī)制。創(chuàng)新市場(chǎng)化保險(xiǎn)機(jī)制，在食品藥品、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、建筑工程等領(lǐng)域推行責(zé)任保險(xiǎn)。落實(shí)商業(yè)銀行“展業(yè)三原則”，發(fā)揮其在跨境資金流動(dòng)等方面的監(jiān)測(cè)監(jiān)控作用。督促商業(yè)銀行等切實(shí)履行第三方托管機(jī)構(gòu)的責(zé)任，加大對(duì)互聯(lián)網(wǎng)金融、股權(quán)投資等資金的監(jiān)測(cè)監(jiān)控力度。

（二）探索業(yè)界自治

充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)對(duì)促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的重要作用，推進(jìn)政府監(jiān)管和業(yè)界自治的良性互動(dòng)。

1.支持行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)發(fā)展。推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)建立健全行業(yè)經(jīng)營(yíng)自律規(guī)范、自律公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范會(huì)員行為。建立政府與行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)間的信用信息互聯(lián)共享機(jī)制。通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)等方式，支持行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)開(kāi)展行業(yè)信用評(píng)價(jià)工作，建立健全企業(yè)信用檔案，完善行業(yè)信用體系。探索將航運(yùn)保險(xiǎn)等貼近市場(chǎng)的金融創(chuàng)新的審核和監(jiān)管職能，下放至金融同業(yè)公會(huì)等市場(chǎng)組織機(jī)構(gòu)，發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)等組織在行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面的重要作用。

2.建立新型業(yè)界自治平臺(tái)。深化上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)社會(huì)參與委員會(huì)改革試點(diǎn)。以陸家嘴法定機(jī)構(gòu)試點(diǎn)為突破，組建陸家嘴金融城理事會(huì)，探索在事中事后監(jiān)管各個(gè)環(huán)節(jié)建立業(yè)界參與機(jī)制，發(fā)揮在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用。

（三）推動(dòng)社會(huì)監(jiān)督

充分發(fā)揮社會(huì)力量的重要作用，調(diào)動(dòng)一切積極因素，推動(dòng)形成社會(huì)性約束和懲戒。

1.發(fā)揮第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督作用。完善政府向社會(huì)力量購(gòu)買(mǎi)服務(wù)機(jī)制，推動(dòng)社會(huì)組織多渠道參與市場(chǎng)監(jiān)督。推動(dòng)政府部門(mén)信用數(shù)據(jù)向社會(huì)開(kāi)放，培育發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)開(kāi)展信用評(píng)級(jí)和第三方評(píng)估。擴(kuò)大采信第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證結(jié)果，加強(qiáng)對(duì)第三方檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。深化建筑師負(fù)責(zé)制、建筑領(lǐng)域認(rèn)可人士制度試點(diǎn)，發(fā)揮專(zhuān)業(yè)人士、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)在建筑領(lǐng)域的監(jiān)督管理作用。發(fā)揮會(huì)計(jì)、法律、公證、仲裁等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用。

2.發(fā)揮公眾和輿論的監(jiān)督作用。發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，健全公眾參與監(jiān)督的激勵(lì)機(jī)制，利用新媒體等手段暢通公眾監(jiān)督投訴渠道，保障公眾的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)。探索“浦東e家園”等平臺(tái)的創(chuàng)新運(yùn)用，鼓勵(lì)公眾及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、監(jiān)督問(wèn)題處置，發(fā)揮公眾監(jiān)督在城市管理、社會(huì)治理等方面的重要作用。

（四）加強(qiáng)政府監(jiān)管

增強(qiáng)政府各部門(mén)行政管理協(xié)同能力，形成分工明確、溝通順暢、齊抓共管的政府監(jiān)管格局。

1.厘清監(jiān)管職責(zé)。按照“法定職責(zé)必須為”的要求，以事中事后監(jiān)管責(zé)任為重點(diǎn)，進(jìn)一步梳理和完善政府責(zé)任清單。按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)監(jiān)管，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和真空。在打擊非法集資等專(zhuān)項(xiàng)工作中，落實(shí)園區(qū)、樓宇、招商中心“誰(shuí)引進(jìn)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的招商原則，加強(qiáng)源頭防控。

2.健全監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。探索制定實(shí)施政府監(jiān)管行為標(biāo)準(zhǔn)，以標(biāo)準(zhǔn)的形式明確監(jiān)管的依據(jù)、權(quán)限、程序和責(zé)任，提升監(jiān)管過(guò)程的科學(xué)性、透明度。推動(dòng)市場(chǎng)主體按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求制定企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，明確本企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量水平、服務(wù)承諾并按要求進(jìn)行公示。嚴(yán)格實(shí)施國(guó)家、地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)加強(qiáng)安全、衛(wèi)生、節(jié)能、環(huán)保等重大基礎(chǔ)性領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管。

3.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和防范。完善風(fēng)險(xiǎn)防控基礎(chǔ)制度體系，建立對(duì)高危行業(yè)、重點(diǎn)工程、重點(diǎn)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警跟蹤、風(fēng)險(xiǎn)防范聯(lián)動(dòng)機(jī)制，定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)梳理排查，加強(qiáng)對(duì)發(fā)生事故幾率高、可能造成重大損失的環(huán)節(jié)和領(lǐng)域的監(jiān)管，防范區(qū)域性、行業(yè)性和系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。既要鼓勵(lì)“四新”經(jīng)濟(jì)等創(chuàng)新發(fā)展，又要探索適合其特點(diǎn)的審慎監(jiān)管方式，量身定制監(jiān)管模式。

4.完善市場(chǎng)退出機(jī)制。對(duì)違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定或者達(dá)不到節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、食品藥品、工程質(zhì)量等強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)主體，依法進(jìn)行查處，情節(jié)嚴(yán)重的，依法吊銷(xiāo)相關(guān)證照。簡(jiǎn)化和完善企業(yè)注銷(xiāo)流程，試行對(duì)個(gè)體工商戶、未開(kāi)業(yè)企業(yè)以及無(wú)債權(quán)債務(wù)企業(yè)實(shí)行簡(jiǎn)易注銷(xiāo)程序。加強(qiáng)食品藥品、安全生產(chǎn)、建筑工程等領(lǐng)域違法人員從業(yè)禁止管理。

5.促進(jìn)行政與司法銜接。建立健全行政機(jī)關(guān)與法院、檢察院等司法機(jī)關(guān)之間的信息共享、案情通報(bào)和協(xié)調(diào)合作機(jī)制，完善案件移送標(biāo)準(zhǔn)和程序，細(xì)化并嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法協(xié)作相關(guān)規(guī)定。