第十一條　外商投資期貨公司申請頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件： 

（一）營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（二）公司章程； 

（三）由中國境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；

（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件； 

（五）高級管理人員在中國境內(nèi)實地履職的說明文件；

（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本； 

（七）營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書；

（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。

申請換發(fā)《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當提交公司原有《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

未取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

第十二條　外商投資期貨公司合并或者分立后設(shè)立的外商投資期貨公司，其股權(quán)變動應(yīng)當符合本辦法的規(guī)定。 

第十三條　境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市期貨公司股份達到5%以上的，應(yīng)當具備本辦法第五條規(guī)定的條件，并遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會關(guān)于上市公司收購、期貨公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。

第十四條　外商投資期貨公司及其境外股東向中國證監(jiān)會提交的申請文件，以及向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

申請人提交的文件及報送的材料，不能充分說明申請人狀況的，中國證監(jiān)會可以要求申請人作出補充說明。

第十五條　外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當設(shè)置在中國境內(nèi)。

在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

第十六條　外商投資期貨公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定采取行政監(jiān)管措施或予以處罰。

第十七條　香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十八條　外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動及監(jiān)督管理事項，本辦法未作規(guī)定的，適用中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定。

第十九條　本辦法自公布之日起施行。