第十一條　外商投資期貨公司申請(qǐng)頒發(fā)或換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件： 

（一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

（二）公司章程； 

（三）由中國(guó)境內(nèi)具有期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；

（四）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單，符合任職條件證明文件及期貨從業(yè)資格證明文件； 

（五）高級(jí)管理人員在中國(guó)境內(nèi)實(shí)地履職的說(shuō)明文件；

（六）內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本； 

（七）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說(shuō)明書(shū)；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。

申請(qǐng)換發(fā)《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》的，還應(yīng)當(dāng)提交公司原有《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》。

未取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》，外商投資期貨公司不得經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)。

第十二條　外商投資期貨公司合并或者分立后設(shè)立的外商投資期貨公司，其股權(quán)變動(dòng)應(yīng)當(dāng)符合本辦法的規(guī)定。 

第十三條　境外投資者依法通過(guò)證券交易所的證券交易持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市期貨公司股份達(dá)到5%以上的，應(yīng)當(dāng)具備本辦法第五條規(guī)定的條件，并遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司收購(gòu)、期貨公司變更審批的有關(guān)規(guī)定。

第十四條　外商投資期貨公司及其境外股東向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)文件，以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件、資料，必須使用中文。境外股東及其所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的文件、資料，以及外商投資期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)相關(guān)文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。

申請(qǐng)人提交的文件及報(bào)送的材料，不能充分說(shuō)明申請(qǐng)人狀況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求申請(qǐng)人作出補(bǔ)充說(shuō)明。

第十五條　外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。

在符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

第十六條　外商投資期貨公司及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)規(guī)定采取行政監(jiān)管措施或予以處罰。

第十七條　香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者投資期貨公司的，參照適用本辦法。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十八條　外商投資期貨公司的設(shè)立、變更、終止、業(yè)務(wù)活動(dòng)及監(jiān)督管理事項(xiàng)，本辦法未作規(guī)定的，適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第十九條　本辦法自公布之日起施行。