經(jīng)國務院批準，現(xiàn)公布《外商投資期貨公司管理辦法》，自公布之日起施行。

附件：《外資投資期貨公司管理辦法》

中國證券監(jiān)督管理委員會主席：劉士余

2018年8月24日

 

外商投資期貨公司管理辦法

第一條　為適應期貨市場對外開放需要，加強和完善對外商投資期貨公司的監(jiān)督管理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。

第三條　中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）及其派出機構(gòu)依法對外商投資期貨公司實施監(jiān)督管理。

第四條　外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設立及職責等，應當符合《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

第五條　直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）持續(xù)經(jīng)營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰；

（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；

（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風險管理體系；

（四）具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近3年業(yè)務規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平；

（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東合計持有期貨公司5%以上股權(quán)的，每個境外股東均應具備上款所列條件。

第六條　除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應當轉(zhuǎn)為直接持股。

單獨或與關(guān)聯(lián)方、一致行動人共同實際控制期貨公司5%以上股權(quán)的境外投資者，應當具備本辦法第五條規(guī)定的條件。

第七條　境外股東應當以自由兌換貨幣出資。境外股東累計持有的（包括直接持有和間接控制）外商投資期貨公司股權(quán)比例，應當符合國家關(guān)于期貨業(yè)對外開放的安排。

第八條　外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。

外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內(nèi)實地履職。

第九條　境外機構(gòu)設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關(guān)登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應當提交下列文件： 

（一）申請前3年該境外機構(gòu)經(jīng)審計的財務報表； 

（二）該境外機構(gòu)所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具的關(guān)于該境外機構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規(guī)定條件的說明函；

（三）該境外機構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規(guī)定條件的說明材料；

（四）該境外機構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項規(guī)定條件的證明文件；

（五）由中國境內(nèi)律師事務所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請文件。

境外股東變更股權(quán)屬《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定情形的，應當向中國證監(jiān)會提出申請，申請文件適用前款規(guī)定。 

第十條　獲得中國證監(jiān)會批準設立的外商投資期貨公司，應當按國家外匯管理部門的規(guī)定辦理相關(guān)業(yè)務登記手續(xù)，足額繳付出資或者提供約定的合作條件。