第三十條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法。風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度、交易履約擔(dān)保制度、資金監(jiān)管制度、指定交收倉(cāng)庫(kù)和倉(cāng)單監(jiān)管制度、倉(cāng)庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)防控制度、交易商監(jiān)督管理制度、異常情況處理制度、重大事項(xiàng)報(bào)告制度、工作人員職業(yè)道德教育制度、交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度、交易規(guī)則制定及修改規(guī)定、數(shù)據(jù)安全管理制度、各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的處置流程和各方風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)制度。

第三十一條  鼓勵(lì)建立市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，鼓勵(lì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者建立行業(yè)自律組織，探索設(shè)立大宗商品交易風(fēng)險(xiǎn)平準(zhǔn)基金或引入保險(xiǎn)機(jī)制。

第八章  信息公布及保密

第三十二條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在市場(chǎng)交易網(wǎng)站、市場(chǎng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)通過(guò)合理顯著方式發(fā)布信息。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)所發(fā)布信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第三十三條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者發(fā)布的交易行情信息包括交易品種、最新價(jià)、漲跌、最高價(jià)、最低價(jià)、平均價(jià)等需要公布的信息。

第三十四條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)就交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法的制定和修改公開(kāi)征求意見(jiàn)，并應(yīng)采取合理措施確保受交易規(guī)則約束的利害關(guān)系方能夠及時(shí)、充分知曉并表達(dá)其意見(jiàn)。

第三十五條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者制定、修改交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法內(nèi)容的，應(yīng)至少在實(shí)施前三十日進(jìn)行公布。

市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者修改的交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法對(duì)交易商有重大影響的，應(yīng)制定合理過(guò)渡措施。

第三十六條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)警示公告方案，出現(xiàn)影響或可能影響市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的情形時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)發(fā)出市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體交易商警示風(fēng)險(xiǎn)。

第三十七條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)建立嚴(yán)格的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份制度，采取必要的技術(shù)手段和管理措施，保證網(wǎng)絡(luò)交易平臺(tái)的正常運(yùn)行。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)保證原始數(shù)據(jù)的真實(shí)性，并提供必要、可靠的交易環(huán)境和交易服務(wù)，確保交易數(shù)據(jù)及其他信息資料的安全與完整性。市場(chǎng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)均應(yīng)存放在中國(guó)境內(nèi)。

第三十八條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者收集、使用交易商相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)遵循合法、正當(dāng)、必要的原則，不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者及其工作人員應(yīng)對(duì)收集的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。

第三十九條  除本章前述要求外，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)公布市場(chǎng)參與者評(píng)級(jí)信息、指定交收倉(cāng)庫(kù)安全分級(jí)信息和疑議倉(cāng)單風(fēng)險(xiǎn)警示信息，并就信息發(fā)布流程等與信息公布及保密有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容作出規(guī)定。

第九章  信息報(bào)送與公示

第四十條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)履行以下信息報(bào)送義務(wù)：

（一）報(bào)備交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法；

（二）報(bào)送常規(guī)信息；

（三）報(bào)告重大事項(xiàng)；

（四）報(bào)告退出事項(xiàng)；

（五）其他依法需要報(bào)送的信息。

第四十一條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在其交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法發(fā)布之日起十五日內(nèi)報(bào)送備案。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)依據(jù)已備案的交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法開(kāi)展業(yè)務(wù)。

第四十二條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)履行以下常規(guī)信息報(bào)送義務(wù)：

（一）每一月度結(jié)束后二十日內(nèi)、每一年度結(jié)束后九十日內(nèi)，提交月度、年度報(bào)告，報(bào)告有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況；

（二）作出上市、增加、變更交易品種決定之日起十五日內(nèi)，報(bào)送交易品種的變化，并確保交易品種仍符合本規(guī)則規(guī)定的各項(xiàng)要求。

第四十三條  在發(fā)生下列重大事項(xiàng)時(shí)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)在二十四小時(shí)內(nèi)報(bào)告：

（一）市場(chǎng)工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策行為的；

（二）發(fā)生合并、分立、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)、進(jìn)入破產(chǎn)程序或其他涉及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者主體變更情形的；

（三）涉及占市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者凈資產(chǎn)百分之十以上或者對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響訴訟的；

（四）市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)，或可能帶來(lái)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)決策的；

（五）市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者宣布進(jìn)入異常情況并采取緊急措施的；

（六）市場(chǎng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，需要?jiǎng)佑蔑L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的。

第四十四條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者擬終止提供交易平臺(tái)服務(wù)的，應(yīng)至少提前三個(gè)月提交報(bào)告并制定處置方案。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)將退出公告及處置方案通知交易商及其他相關(guān)主體，并以合理顯著方式公示，采取有效措施、妥善處置風(fēng)險(xiǎn)，如結(jié)清賬目、清理債權(quán)債務(wù)等，確保交易商資金安全及其他相關(guān)主體的合法權(quán)益，維持社會(huì)穩(wěn)定。

第四十五條  本規(guī)則所涉信息報(bào)送內(nèi)容由中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理委員會(huì)受理。

第四十六條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定通過(guò)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示相關(guān)信息。依據(jù)本規(guī)則及相關(guān)規(guī)定報(bào)送的信息內(nèi)容，如納入信用信息公示系統(tǒng)的，按照信息公示系統(tǒng)相關(guān)要求執(zhí)行。

第四十七條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者、指定交收倉(cāng)庫(kù)、第三方資金清算機(jī)構(gòu)、第三方資金存管銀行、第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管所有交易資料和相關(guān)交易憑證，保管期限不得少于五年。國(guó)家或本市對(duì)交易資料和交易憑證保管期限有規(guī)定的，從其規(guī)定。上述市場(chǎng)交易相關(guān)主體應(yīng)配備信息接口，配合信息報(bào)送、第三方信息比對(duì)及事中事后監(jiān)管工作。

第十章  違法違規(guī)處理

第四十八條  市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者制定或?qū)嵤┑慕灰滓?guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理制度違反本規(guī)則或市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，各相關(guān)監(jiān)管部門(mén)可通過(guò)警示談話、書(shū)面警示、責(zé)令整改等方式要求市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)相關(guān)情況予以說(shuō)明，并在限定期限內(nèi)予以糾正。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者或其他相關(guān)主體違反法律法規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由各相關(guān)監(jiān)管部門(mén)依法予以處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十一章  附    則

第四十九條  本規(guī)則的以下術(shù)語(yǔ)，除法律法規(guī)另有規(guī)定外，具有以下含義：

（一）大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱(chēng)“市場(chǎng)”）：是指依法在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)設(shè)立，買(mǎi)賣(mài)雙方進(jìn)行公開(kāi)的、經(jīng)常性的或定期性的大宗保稅商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)，具有信息、物流等配套服務(wù)功能的場(chǎng)所或互聯(lián)網(wǎng)交易平臺(tái)。

（二）大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者（簡(jiǎn)稱(chēng)“市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者”）：是指依法設(shè)立大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)，制定市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度，并為大宗商品現(xiàn)貨交易活動(dòng)提供場(chǎng)所及相關(guān)配套服務(wù)的法人。

（三）大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)發(fā)起人（簡(jiǎn)稱(chēng)“市場(chǎng)發(fā)起人”）:是指參加訂立發(fā)起人協(xié)議，提出設(shè)立市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)，認(rèn)繳市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者出資或者認(rèn)購(gòu)其股份并對(duì)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者設(shè)立承擔(dān)責(zé)任的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織。

（四）入市協(xié)議:是指由大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者對(duì)申請(qǐng)大宗商品現(xiàn)貨市場(chǎng)交易商資格的企業(yè)的運(yùn)營(yíng)能力及相關(guān)制度設(shè)置進(jìn)行考察后與之簽訂的明確雙方權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的法律文件。

（五）異常情況：是指現(xiàn)貨交易中出現(xiàn)的因地震、火災(zāi)等不可抗力或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等突發(fā)事件導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行，或因交易商結(jié)算、交收危機(jī)或交易商違反交易規(guī)則及專(zhuān)項(xiàng)管理辦法導(dǎo)致的交易商品價(jià)格異常波動(dòng)，而對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或即將產(chǎn)生重大影響，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者可因此采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的狀況。

（六）協(xié)議交易：是指買(mǎi)賣(mài)雙方以實(shí)物商品交收為目的，采用協(xié)商等方式達(dá)成一致，約定立即交收或者在一定期限內(nèi)交收的交易方式。

（七）單向競(jìng)價(jià)交易：是指一個(gè)買(mǎi)方（賣(mài)方）向市場(chǎng)提出申請(qǐng)，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者預(yù)先公告交易對(duì)象，多個(gè)賣(mài)方（買(mǎi)方）按照規(guī)定加價(jià)或者減價(jià)，在約定交易時(shí)間內(nèi)達(dá)成一致并成交的活動(dòng)。

（八）保稅交收：是指交易合同載明的、處于保稅監(jiān)管狀態(tài)的商品作為交收標(biāo)的物進(jìn)行商品交收的過(guò)程。

（九）指定交收倉(cāng)庫(kù)：是指經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者核準(zhǔn)、委托，具有保稅功能、負(fù)責(zé)大宗商品保稅儲(chǔ)存、交收的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的保稅倉(cāng)庫(kù)或其他符合海關(guān)監(jiān)管要求的倉(cāng)庫(kù)。

（十）保稅倉(cāng)單：是指交易商將符合交易要求的保稅交收商品儲(chǔ)存在指定交收倉(cāng)庫(kù)后,經(jīng)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者審核認(rèn)定，并由指定交收倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具的用于提取該批保稅交收商品的物權(quán)憑證。

（十一）專(zhuān)業(yè)清算機(jī)構(gòu)：是指由國(guó)家金融管理部門(mén)批準(zhǔn)建立的，接受市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者委托，依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)，指令清算會(huì)員對(duì)交易資金進(jìn)行清算、結(jié)算的第三方資金清算機(jī)構(gòu)。

（十二）清算會(huì)員：是指符合專(zhuān)業(yè)清算機(jī)構(gòu)要求的、為市場(chǎng)提供資金清算、結(jié)算、存管服務(wù)的商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)。

（十三）主辦銀行：是指受市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者委托，依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者發(fā)送的現(xiàn)貨交易成交數(shù)據(jù)對(duì)交易資金進(jìn)行清算、結(jié)算的商業(yè)銀行。

（十四）第三方資金存管銀行：是指接受市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者委托，負(fù)責(zé)市場(chǎng)各項(xiàng)資金存管，并協(xié)助主辦銀行對(duì)交易資金進(jìn)行劃撥的商業(yè)銀行。

（十五）第三方倉(cāng)單公示機(jī)構(gòu)：是指對(duì)市場(chǎng)交易對(duì)象進(jìn)行登記、核對(duì)校驗(yàn)、實(shí)物抽查及信息比對(duì)，并將交易對(duì)象狀態(tài)信息進(jìn)行公示的獨(dú)立于市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者、市場(chǎng)發(fā)起人、指定交收倉(cāng)庫(kù)等其他市場(chǎng)參與者的第三方機(jī)構(gòu)。

第五十條  本規(guī)則自發(fā)布之日起30日后施行，有效期兩年。