各區(qū)、縣人民政府，市政府有關(guān)委、辦、局：

為貫徹落實(shí)《上海市人民政府貫徹國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心意見的實(shí)施意見》(滬府發(fā)[2009]25號(hào))精神，進(jìn)一步做好符合條件的境外投資者參與設(shè)立境內(nèi)股權(quán)投資企業(yè)，根據(jù)《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》(滬府辦〔2010〕17號(hào))要求，市金融辦、市商務(wù)委、市工商局制定了《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

上海市金融服務(wù)辦公室

上海市商務(wù)委員會(huì)

上海市工商行政管理局

二○一○年十二月二十四日

關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的實(shí)施辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》，促進(jìn)本市股權(quán)投資行業(yè)發(fā)展，規(guī)范外商投資股權(quán)投資企業(yè)的設(shè)立和運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及外商投資相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，按照《關(guān)于本市開展外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作的若干意見》要求，制定本實(shí)施辦法。

第二條 本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第三章有關(guān)要求的企業(yè)。

本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指在本市依法由外國企業(yè)或個(gè)人參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，和/或受托進(jìn)行股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，并符合本辦法第二章有關(guān)要求的企業(yè)。

第三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可以采用合伙制等組織形式，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以采用公司制、合伙制等組織形式。

第四條 市人民政府成立外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)工作聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱聯(lián)席會(huì)議)，由市人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)召集，成員單位包括市金融辦、市商務(wù)委、市工商局、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市地稅局、市住房保障房屋管理局、市政府法制辦、外匯局上海市分局、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和浦東新區(qū)人民政府等。

聯(lián)席會(huì)議在國家有關(guān)部門的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門制定和落實(shí)各項(xiàng)政策措施，推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決試點(diǎn)過程中的有關(guān)問題。聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在市金融辦。

市金融辦承擔(dān)聯(lián)席會(huì)議的日常工作;市商務(wù)委負(fù)責(zé)公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立審批及外商投資股權(quán)投資企業(yè)在滬投資審批工作;市工商局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)登記工作;外匯局上海市分局負(fù)責(zé)本辦法所涉外匯管理事宜;聯(lián)席會(huì)議其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)試點(diǎn)工作。

第五條 市金融辦為本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)主管部門，主要職責(zé)如下：

(一)負(fù)責(zé)出具外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)設(shè)立的審查意見;

(二)負(fù)責(zé)受理外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)申請(qǐng)并組織審定;

(三)負(fù)責(zé)組織獲準(zhǔn)試點(diǎn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的備案管理;

(四)負(fù)責(zé)組織制定與外商投資股權(quán)投資企業(yè)相關(guān)的扶持政策，督促各區(qū)(縣)政府落實(shí)配套措施。

第六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，境內(nèi)投資應(yīng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策。

本市鼓勵(lì)設(shè)立具有先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)和外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)。

第二章 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)

第七條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè);

(二)受托管理股權(quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù);

(三)股權(quán)投資咨詢;

(四)經(jīng)審批或登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第八條 外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)過程中，要按照國家有關(guān)規(guī)定開展資金募集活動(dòng)，不得違背現(xiàn)行的法律、法規(guī)和國家相關(guān)政策。

第九條 以股權(quán)投資管理為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，在名稱中要加注“股權(quán)投資基金管理”字樣的，應(yīng)具備下列條件：

(一)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)至少擁有一個(gè)投資者，該投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體的經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)與股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)。

本辦法所指的關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體，或控制該投資者的某一實(shí)體，或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。

(二)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有至少兩名同時(shí)具備下列條件的高級(jí)管理人員：

1、有五年以上從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)歷;

2、有二年以上高級(jí)管理職務(wù)任職經(jīng)歷;

3、有從事與中國有關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)歷或在中國的金融類機(jī)構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);

4、在最近五年內(nèi)沒有違規(guī)記錄或尚在處理的經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件，且個(gè)人信用記錄良好。

本辦法所稱高級(jí)管理人員，系指擔(dān)任副總經(jīng)理及以上職務(wù)或相當(dāng)職務(wù)的管理人員。

(三)外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)注冊(cè)資本(或認(rèn)繳出資)應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式。注冊(cè)資本(或認(rèn)繳出資)應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起三個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在二年內(nèi)全部到位。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十條 設(shè)立公司制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市商務(wù)委提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

(一)市商務(wù)委自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理;在受理后5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見;

(二)市金融辦自收到市商務(wù)委征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見;

(三)市商務(wù)委在接到市金融辦書面意見之日起8個(gè)工作日內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。決定予以批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》;決定不予批準(zhǔn)的，書面通知申請(qǐng)人;

(四)獲批的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)憑《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》等材料在一個(gè)月內(nèi)向市工商局申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)至外匯局上海市分局辦理外匯登記手續(xù)。

第十一條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)向市工商局提出申請(qǐng)，按以下程序辦理：

(一)市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見;

(二)市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見;

(三)市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照;不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由;

(四)合伙制的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、開戶核準(zhǔn)等相關(guān)外匯管理事宜。

第十二條 除外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金管理”字樣。

第三章 外商投資股權(quán)投資企業(yè)

第十三條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)可從事如下業(yè)務(wù)：

(一)在國家允許的范圍內(nèi)，以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式;

(二)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;

(三)經(jīng)登記機(jī)關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十四條 以股權(quán)投資為主要業(yè)務(wù)的外商投資企業(yè)，名稱中要加注“股權(quán)投資基金”字樣的應(yīng)具備：認(rèn)繳出資應(yīng)不低于1500萬美元，出資方式限于貨幣形式;合伙人應(yīng)當(dāng)以自己名義出資，除普通合伙人外，其他每個(gè)有限合伙人的出資應(yīng)不低于100萬美元。

外國投資者用于出資的貨幣須為可自由兌換的貨幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤(rùn)或因轉(zhuǎn)股、清算等活動(dòng)獲得的人民幣合法收益，中國投資者以人民幣出資。

第十五條 設(shè)立合伙制外商投資股權(quán)投資企業(yè)按以下程序辦理：

(一)市工商局自收到全部申請(qǐng)文件之日起5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求市金融辦意見;

(二)市金融辦自收到市工商局征詢函和企業(yè)全部申請(qǐng)文件之日起10個(gè)工作日內(nèi)書面回復(fù)意見;

(三)市工商局在接到市金融辦書面意見之日起5個(gè)工作日內(nèi)，做出是否登記的決定。予以登記的，發(fā)給營(yíng)業(yè)執(zhí)照;不予登記的，應(yīng)當(dāng)給予書面答復(fù)，并說明理由。

(四)合伙制的外商投資股權(quán)投資企業(yè)須及時(shí)憑工商登記注冊(cè)等材料至外匯局上海市分局辦理外匯登記、核準(zhǔn)開戶等相關(guān)外匯管理手續(xù)。

第十六條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)符合條件的銀行作為資金托管人。

外商投資股權(quán)投資企業(yè)的托管銀行應(yīng)將相關(guān)托管制度報(bào)送有關(guān)部門備案。

第十七條 除外商投資股權(quán)投資企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用“股權(quán)投資基金”字樣。

第十八條 外商投資股權(quán)投資企業(yè)在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)外商投資的法律、行政法規(guī)、規(guī)章辦理。