各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市外經貿委(廳、局)、證監(jiān)委：

 　　為了推動境內股票市場的健康發(fā)展，規(guī)范外商投資股份有限公司上市發(fā)行股票和外商投資企業(yè)進入股票市場的行為，根據國務院關于“允許符合條件的外商投資企業(yè)申請發(fā)行A股或B股 ”的精神，外經貿部、證監(jiān)會聯(lián)合制定了《關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見》?，F(xiàn)印發(fā)給你們。請各地結合實際認真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中有何情況和問題，請及時向兩部(會)反映。

特此通知

外經貿部

證監(jiān)會

二○○一年十月八日 


關于上市公司涉及外商投資有關問題的若干意見

 　為了推動境內股票市場的健康發(fā)展，規(guī)范外商投資股份有限公司上市發(fā)行股票和外商投資企業(yè)進入股票市場的行為，現(xiàn)提出以下意見：

一、關于外商投資股份有限公司設立。

 　設立外商投資股份有限公司或現(xiàn)有的外商投資有限責任公司申請轉為外商投資股份有限公司，須符合《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規(guī)定》(外經貿部令1995年第1號)的要求并按規(guī)定程序報外經貿部審批。

二、關于外商投資股份有限公司上市發(fā)行股票。

(一)外商投資股份有限公司在境內發(fā)行股票(A股與B股)必須符合外商投資產業(yè)政策及上市發(fā)行股票的要求；

(二)首次公開發(fā)行股票并上市的外商投資股份有限公司，除符合《公司法》等法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定外，還應符合下列條件：

1、申請上市前三年均已通過外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢；

2、經營范圍符合《指導外商投資方向暫行規(guī)定》與《外商投資產業(yè)指導目錄》的要求；

3、上市發(fā)行股票后，其外資股占總股本的比例不低于10%；

4、按規(guī)定需由中方控股(包括相對控股)或對中方持股比例有特殊規(guī)定的外商投資股份有限公司，上市后應按有關規(guī)定的要求繼續(xù)保持中方控股地位或持股比例；

5、符合發(fā)行上市股票有關法規(guī)要求的其他條件。

(三)外商投資股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市，除向中國證監(jiān)會提交規(guī)定的材料外，還應提供通過聯(lián)合年檢的外商投資股份有限公司的批準證書和營業(yè)執(zhí)照；

(四)外商投資股份有限公司首次發(fā)行股票后，其增發(fā)股票及配股，應符合本條上述第(二)款規(guī)定的條件以及增發(fā)股票與配股的有關規(guī)定；

(五)外商投資股份有限公司首次發(fā)行股票及增發(fā)或配、送股票完成后，應到外經貿部辦理法律文件變更手續(xù)。

三、含有B股的外商投資股份有限公司，申請其非上市外資股在B股市場上流通，應在獲得外經貿部同意后，向中國證監(jiān)會報送非上市外資股上市流通的申請方案。

申請非上市外資股上市流通應符合下列條件：

(一)擬上市流通的非上市外資股的持有人持有該非上市外資股的期限超過一年；

(二)非上市外資股轉為流通股后，其原持有人繼續(xù)持有的期限須超過一年；

(三)非上市外資股原持有人依照公司章程、股東協(xié)議及其它法律文件對公司的特殊承諾和法律、法規(guī)有要求承擔特殊義務和責任的，按其承諾或義務執(zhí)行；

(四)符合上市發(fā)行股票有關法規(guī)要求的其他條件。

四、外商投資企業(yè)(包括外商投資股份有限公司)受讓境內上市公司非流通股，應按《外商投資企業(yè)境內投資的暫行規(guī)定》規(guī)定的程序和要求辦理有關手續(xù)。

暫不允許外商投資性公司受讓上市公司非流通股。

五、外商投資股份有限公司境內上市發(fā)行股票后外資比例低于總股本25%的，應繳回外商投資企業(yè)批準證書，并按規(guī)定辦理有關變更手續(xù)。

外商投資企業(yè)受讓上市公司的非流通股，導致上市公司(持有外商投資企業(yè)批準證書的公司)外資比例低于總股本25%的，該上市公司應繳回外商投資企業(yè)批準證書，并按規(guī)定辦理有關變更手續(xù)。

六、符合條件的外商投資企業(yè)可以在境外發(fā)行股票。