2015年9月，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資服務(wù)聯(lián)盟正式成立，自貿(mào)區(qū)境外投資邁入了以構(gòu)建管理服務(wù)鏈為核心的3.0版，建立了境外投資項目庫、資金庫、信息庫，打造企業(yè)境外投資保障體系，推動境外投資逐步與國際接軌。

上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立之初，以投資管理體制改革為核心的1.0版本，突出境外投資制度審批改備案、投資管理便利化；第二階段則以金融改革為核心，實現(xiàn)了境外投融資便利化。最新數(shù)據(jù)顯示，在境外投資制度不斷創(chuàng)新突破的同時，自貿(mào)區(qū)投資規(guī)模成倍增長。

在業(yè)內(nèi)人士看來，上海自貿(mào)區(qū)境外投資主要具備三方面優(yōu)勢。首先是投資便利，自貿(mào)區(qū)在全國率先實施境外投資備案管理，將原來需要耗費數(shù)月的多部門、多流程審批手續(xù)，簡化為“一表申請，一口受理”，企業(yè)在三個工作日內(nèi)就能拿到備案證書。

其次是融資便利，上海自貿(mào)區(qū)取消了境外融資的前置審批，在自由貿(mào)易賬戶分賬核算管理框架下，企業(yè)和各類金融機構(gòu)可以自主從境外融入低成本資金。目前已有多家銀行通過自由貿(mào)易賬戶，為“走出去”企業(yè)海外分支機構(gòu)的經(jīng)營和并購等提供了融資服務(wù)。

第三是模式創(chuàng)新，自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新突破了股權(quán)投資基金的出海之路，助力企業(yè)收購全球范圍內(nèi)的潛力資產(chǎn)、開拓國際市場，其中不乏民營企業(yè)與央企合作出海的案例。同時，區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)也積極開展跨境投融資業(yè)務(wù)，包括內(nèi)保外貸、跨境并購和項目貸款、跨境資產(chǎn)管理和財富管理等。

隨著外聯(lián)發(fā)商務(wù)咨詢、海際金控、長盈股權(quán)投資等六家發(fā)起單位成立境外投資服務(wù)聯(lián)盟，3.0版的上海自貿(mào)區(qū)跨境投資拉開序幕。3.0版意味著自貿(mào)區(qū)將建立起境外投資全生命周期服務(wù)體系，通過整合律師事務(wù)所、會計師事務(wù)、咨詢機構(gòu)、評估機構(gòu)、融資服務(wù)機構(gòu)等專業(yè)力量，推進(jìn)境外投資項目庫、資金庫、信息庫的建設(shè)，實現(xiàn)政府、中介結(jié)構(gòu)與企業(yè)的有效鏈接與信息共享。

為做好境外投資備案制改革的配套服務(wù)工作，加速構(gòu)筑境外投資服務(wù)促進(jìn)體系，上海自貿(mào)區(qū)管委會牽頭完成了境外投資服務(wù)平臺的建設(shè)。該境外投資服務(wù)平臺實現(xiàn)線上、線下同步開展境外投資服務(wù)，成立專門機構(gòu)為自貿(mào)區(qū)“走出去”企業(yè)提供全流程服務(wù)，“提供從境外企業(yè)設(shè)立到歇業(yè)為止的全流程服務(wù)”。據(jù)介紹，原本企業(yè)需要購買這些服務(wù)，現(xiàn)在境外投資服務(wù)平臺整合相關(guān)服務(wù)商，根據(jù)投資企業(yè)的需求予以雙向配對，服務(wù)是免費的。此外，該平臺還吸引一些海外協(xié)會和駐外機構(gòu)，為企業(yè)提供海外投資環(huán)境、項目等方面的信息。

近十年來，隨著中國經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)實力增強，中國企業(yè)投資迅速發(fā)展。商務(wù)部數(shù)據(jù)顯示，2002年中國境外投資額為27億美元，2005年達(dá)到123億美元，2010年躍居590億美元，連續(xù)上了幾個臺階。2012年中國企業(yè)境外投資額達(dá)到878億美元，比2011年增長了17.6%，占當(dāng)年全球跨國直接投資額的6.3%，列在美國、日本之后，居全球第三。

2013年9月27日，國務(wù)院批準(zhǔn)了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》，其中明確了在中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革境外投資管理方式、構(gòu)筑對外投資服務(wù)促進(jìn)體系，包括對境外投資開辦企業(yè)實行以備案制為主的管理方式、對境外投資一般項目實行備案制、加強境外投資事后管理和服務(wù)以及支持自貿(mào)區(qū)內(nèi)各類投資主體開展多種形式的境外投資。

隨后，上海市人民政府制定并公布了相關(guān)的配套法規(guī)，包括《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資項目備案管理辦法》、《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)境外投資開辦企業(yè)備案管理辦法》等。自貿(mào)區(qū)的兩套境外投資備案管理辦法分別對境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)作出規(guī)定，自貿(mào)區(qū)管理委員會同時作為權(quán)限內(nèi)企業(yè)境外投資項目和境外投資開辦企業(yè)的備案機關(guān)。

2013年12月2日，為加大對自貿(mào)區(qū)實體經(jīng)濟發(fā)展以及跨境投融資的金融支持，中國人民銀行發(fā)布《關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見》，在創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)特有賬戶監(jiān)管體系、探索投融資匯兌便利、擴大人民幣跨境使用以及深化外匯管理改革等諸多方面，指明了改革的方向。

上海自貿(mào)區(qū)作為推進(jìn)改革和提高開放型經(jīng)濟水平的“試驗田”，率先突破了部分現(xiàn)行的境外投資管理制度，將自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)境外投資由核準(zhǔn)制改為備案制，并通過自由貿(mào)易賬戶推動相關(guān)跨境融資活動的發(fā)展，提高了境外投融資便利化程度。